1、目的

通過制度的監督檢查，對制度的執行情況進行驗證，及時發現問題，采取措施，確保公司的制度得到有效的執行，特制訂本制度。

2、適用范圍

公司所有制度及規范。

3、職責

3.1 公司領導

負責對安全處監督檢查情況進行監督。

3.2 生產

安全處是制度監督檢查的歸口管理部門，負責監督檢查的實施。

3.3 其他部門

負責配合安全處監督檢查的實施。

4、檢查流程

4.1 檢查前的準備

4.1.1由安全處制定監督檢查計劃（計劃分為定期計劃和不定期抽查），檢查計劃應覆蓋公司所有的制度；在排定計劃時應注意：

a. 對重要的制度應增加檢查頻次；

b. 跨部門執行的制度，增加制度的檢查頻次；

c. 對新制定或重新修訂的制度，增加制度的檢查頻次。

4.1.2 制定的制度監督檢查計劃應報總經理批準；

4.1.3 檢查人員提前一天通知被檢查的部門，如時間沖突可進行適當的調整。

4.1.4 檢查人員依照已經審核發布的且現行有效的制度進行檢查。

4.2 檢查的實施

4.2.1 安全處按照檢查計劃實施檢查，檢查過程中采用詢問、檢查記錄、現場核實等多種方式展開；

4.2.2 如檢查的制度涉及多個部門時，則依照業務流程進行全過程的檢查，相關部門也應予以配合；

4.2.3 檢查過程中被檢查部門必須積極配合檢查，積極提供檢查人員要求的資料；

4.2.4 檢查人員必須提前熟悉所要檢查的制度，梳理出檢查的重點，在檢查過程中應填寫檢查表，對檢查的情況做好記錄；

4.2.5“檢查表”應經檢查人及被檢查部門負責人簽字確認；

4.2.6? 安全處對檢查結果形成報告，并于每月組織專題會議予以通報。

4.3發現問題的處理

4.3.1對檢查中發現的問題，依照《糾正預防措施控制程序》執行，責任部門應采取措施進行整改，對整改情況由安全處跟蹤驗證，并于次月專題會中進行通報。

4.3.2 在制度執行過程中如發現制度不適宜、有漏洞，各業務模塊制度銜接有漏洞，應及時對制度進行修訂，將制度系統化。

4.3.3 檢查過程中如被檢查方有質疑或雙方有沖突，由辦公室主管領導進行協調解決，如無法協調解決可向主管副總或總經理申訴。

5 獎懲

5.1 處罰

5.1.1對未按照制度執行或執行不徹底的部門依據下列標準進行處罰：

a.發現一次按百分制考核責任部門負責人；

b.如造成一定經濟損失的，由安全處負責進行調查并形成調查報告，由公司領導討論決定進行處罰。

5.1.2檢查過程中檢查人員應公平、客觀、認真細心，若所檢查的制度在實際運行中存問題，而檢查人員沒有發現，視嚴重程度由公司領導進行處罰。

5.2 獎勵

a. 對于能夠積極主動修訂、完善制度的部門，視情況由公司領導討論進行相應的獎勵：

三、檢查人在檢查過程中仔細認真，能夠發現問題，視情況由公司領導進行相應的獎勵：

6 注意事項

6.1檢查人員在檢查過程中提問時應注意提問方式，應多提開放式的問題，避免提封閉式的問題；

6.2檢查人員在檢查過程中不限于只檢查被檢查人員提供的記錄，做到公平公正；

6.3被檢查人員在回答檢查人員的問題時，必須將過程描述清楚。