1　范圍

適用于本公司事故隱患排查治理體系的建設和實施指南的編制。

2　規范性引用文件

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

DB37/T 2883—2016　生產安全事故隱患排查治理體系通則

DB37/T 2974—2017　工貿企業安全生產風險分級管控體系細則

工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）

3　術語和定義

DB37/T 2883—2016、DB37/T 2974—2017界定的術語和定義適用于本文件。

4　基本要求

4.1　健全機構

為保證該項工作有效開展，并落到實處，本公司成立了“雙重預防體系”建設領導小組，其成員任命如下：

組? 長：XX

副組長：XX

成? 員：XX、XX、XX

主要負責人作為本單位事故隱患排查治理體系建設的第一責任人，應保證隱患排查治理的資源投入，其他部門及人員應負責職責范圍內的隱患排查治理工作，以確保隱患得到治理。

4.2　完善制度

本公司在安全生產風險分級管控體系、安全生產標準化等安全管理體系的基礎上，進一步完善隱患排查治理制度及相關記錄文件，形成一體化的安全管理體系，使隱患排查治理貫穿于生產活動全過程，成為企業各層級、各專業、各崗位日常工作重要組成部分。

4.3　組織培訓

本公司計劃開展兩次雙重預防體系建設培訓，分為管理人員培訓與一般職工培訓，培訓分階段進行。

4.4　落實責任

本公司建立了隱患排查治理目標責任考核及獎懲機制，并嚴格執行。

5　隱患分級與分類

5.1　隱患分級

根據隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，分為一般事故隱患和重大事故隱患。

一般事故隱患是指危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。

重大事故隱患是指危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。

以下情形為重大事故隱患：

——違反法律法規和強制性規范標準的有關規定要求，整改時間長、企業必須停產停業整頓的或可能造成較嚴重危害的；

——涉及重大危險源且不能立即排除整改可能造成較嚴重危害的隱患；

——危害和整改難度較大，存在不能立即排除整改和整改難度大的隱患；

——特種設備、設施未按規定檢測、檢驗或兩種以上特種作業人員無證上崗；

——因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患；

——市級以上負有安全生產監督管理職責的部門認定的；

——《工貿行業重大生產安全事故隱患判定標準（2017版）》和GB 35181-2017列舉的重大事故隱患。

5.2　隱患分類

事故隱患分為基礎管理類隱患和生產現場類隱患。

5.2.1 生產現場類隱患

生產現場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

——設備設施；

——場所環境；

——從業人員操作行為；

——消防及應急設施；

——供配電設施；

——職業衛生防護設施；

——輔助動力系統；

——現場其他方面。

5.2.2 基礎管理類隱患

基礎管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

——生產經營單位資質證照；

——安全生產管理機構及人員；

——安全生產責任制；

——安全生產管理制度；

——教育培訓；

——安全生產管理檔案；

——安全生產投入；

——應急管理；

——職業衛生基礎管理；

——相關方安全管理；

——基礎管理其他方面。

6　工作程序和內容

6.1　編制排查項目清單

6.1.1　基本要求

本公司依據確定的各類風險點的全部控制措施和基礎安全管理要求，編制排查項目清單。隱患排查項目清單包括生產現場類隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單。

6.1.2　生產現場類隱患排查項目清單

以各類風險點為基本單元，依據風險分級管控體系中各風險點的控制措施和標準、規程要求編制，至少包括：排查范圍（風險點）、排查內容與排查標準、排查類型、排查周期、組織級別等信息，參見附錄A。

6.1.3　基礎管理類隱患排查項目清單

以各類基礎管理項目為基本單元，依據有關法律、法規、技術標準、規程要求編制，至少包括：排查項目、排查內容與排查標準、排查類型、排查周期、組織級別等信息，參見附錄B。

6.2　制定排查計劃

工貿企業應根據生產運行特點，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。

6.3　隱患排查

6.3.1　排查類型

排查類型主要包括：

a)????? 日常隱患排查是指班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位負責人和工藝、設備、電氣、安全管理等專業技術人員的經常性檢查。

b)????? 綜合性隱患排查是指以保障安全生產為目的，以安全責任制、各項專業管理制度和安全生產管理制度落實情況為重點，各有關專業和部門共同參與的全面排查；

c)????? 專業或專項隱患排查主要是指：

·??????? 對工藝、設備、電氣、建筑結構、消防與公輔等分別進行的專業排查；

·??????? 根據行業特點對生產場所、環境、人員、設備設施和所有作業及管理活動進行的專項隱患排查；

d)????? 季節性排查是指根據各行業季節特點結合企業實際情況開展的專項隱患檢查，主要包括：

·??????? 春季以防雷、防火等為重點；

·??????? 夏季以防雷暴、防臺風、防洪、防暑降溫等為重點；

·??????? 秋季以防雷暴、防火等為重點；

·??????? 冬季以防火、防爆、防雪、防滑等為重點。

e)????? 節假日隱患排查主要是指節前對安全、保衛、消防、生產準備、備用設備、應急預案等進行排查，特別對節日期間各級管理人員、檢修隊伍的值班安排和安全措施、原輔料、備品備件、應急預案及物資的落實情況等進行重點排查；

f)????? 專家診斷性檢查是指技術力量不足或安全生產管理經驗欠缺的企業委托安全生產專家排查隱患；

g)????? 事故類比隱患排查是對企業內或同類企業發生事故后的舉一反三的安全排查。

6.3.2　排查要求

隱患排查應做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常管理相結合，專業排查與綜合排查相結合，一般排查與重點排查相結合。

6.3.3　組織級別

本公司應根據排查類型結合自身組織架構確定不同的排查組織級別。排查組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級，也可結合本單位機構設置情況對組織級別進行調整。

——日常隱患排查的組織級別為班組級、崗位級；

——綜合性隱患排查的組織級別為公司級、車間級；

——專業性隱患排查的組織級別為部門級，按照專業類別劃分；

——季節性隱患排查的組織級別為公司級、部門級、車間級；

——節假日隱患排查的組織級別為公司級、部門級、車間級。

6.3.4　排查周期

6.3.4.1　本公司根據法律、法規要求，結合企業生產工藝特點，確定日常、綜合、專業或專項、季節、節假日等隱患排查類型的周期。具體包括：

——日常隱患排查周期根據風險分級管控相關內容和各企業實際情況確定；

——綜合性隱患排查應由公司級至少每季度組織一次；基層單位（車間）結合崗位責任制排查，至少每月組織一次；

——專業或專項隱患排查應由工藝、設備、電氣等專業技術人員或相關部門至少每半年組織一次；

——季節性隱患排查應根據季節性特點及本單位的生產實際，至少每季度開展一次；

——節假日隱患排查應在重大活動及節假日前進行一次隱患排查。

6.3.4.2　當發生以下情形之一，工貿企業應及時組織進行相關專項隱患排查：

——頒布實施有關新的法律法規、標準規范或原有適用法律法規、標準規范重新修訂的；

——組織機構和人員發生重大調整的；

——裝置工藝、設備、電氣、公用工程或操作參數發生重大改變的；

——外部安全生產環境發生重大變化；

——發生事故或對事故、事件有新的認識；

——氣候條件發生大的變化或預報可能發生重大自然災害。

6.3.5　確定排查項目

實施隱患排查前，應根據排查類型、組織級別及排查周期，在排查項目清單中確定具體排查項目，結合《工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）》等相關法律法規、技術標準形成各種排查類型的隱患排查表,由各組織級別按照排查計劃定期進行隱患排查。

6.3.6　排查結果記錄

各相關層級的組織部門和單位對照確定的隱患排查表進行隱患排查并記錄，生產現場類隱患宜保留影像記錄。

6.4　隱患治理

6.4.1　隱患治理要求

隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。隱患治理應做到方法科學、資金到位、治理及時有效、責任到人、按時完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實監控責任，防止隱患發展為事故。保證整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”。

6.4.2　隱患治理流程

隱患治理流程包括：

a)????? 通報隱患信息。隱患排查結束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理建議等信息向從業人員進行通報，通報方式根據企業實際情況確定；

b)????? 下發隱患整改通知。對于當場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達隱患整改通知，按照管控層級下發至隱患所在位置責任部門或者責任人員進行整改。對于日常排查出的隱患，班組及崗位應立即整改，不能立即整改或者超出整改能力范圍的按照程序上報，由上級責任部門下發隱患整改通知。隱患整改通知內容應包含隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位和主要責任人、治理期限等內容；

c)????? 實施隱患治理。隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，參考治理建議制定可靠的治理措施和應急措施或預案，估算整改資金并按規定時限落實整改；

d)????? 治理情況反饋。隱患存在單位在規定的期限內將治理完成情況反饋至隱患整改通知下發部門驗收，未能及時整改完成的應說明原因與整改通知制發部門協同解決；

e)????? 驗收。按照“誰排查誰驗收“的原則，隱患排查組織部門應當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。

6.4.3　一般隱患治理

由公司業各級（公司、部門、車間、班組等）負責人或者有關人員負責組織整改。能夠立即整改的隱患應立即組織整改，整改情況要安排專人進行確認；難以立即排除的應及時進行分析，制定整改措施并限期整改。

6.4.4　重大隱患治理

6.4.4.1　隱患評估

經判定屬于重大事故隱患的，公司應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應包括隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監控措施、治理方式、治理期限的建議等內容。

6.4.4.2　治理方案

公司根據評估報告書制定重大事故隱患治理方案,并將治理方案報告給當地縣（市、區）人民政府負有安全生產監督管理職責的部門。治理方案應當包括下列主要內容：

a)????? 治理的目標和任務；

b)????? 采取的方法和措施；

c)????? 經費和物資的落實；

d)????? 負責治理的機構和人員；

e)????? 治理的時限和要求；

f)????? 防止整改期間發生事故的安全措施。

公司按照隱患整改通知和治理方案對重大事故隱患進行治理，治理資金從安全費用支出，治理時,應當采取嚴密的防范、監控措施,防止事故發生。重大事故隱患治理前或者治理過程中,無法保證生產安全的,工貿企業應當暫時停產、停業或者停止使用。

6.4.5　隱患治理驗收

6.4.5.1　隱患治理完成后，應根據隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收并出具驗收意見，實現閉環管理，并建立隱患排查治理臺賬，參見附錄C、附錄D。

6.4.5.2　重大事故隱患治理工作結束后，企業應組織對治理情況進行復查評估，并將治理結果向當地縣（市、區）人民政府負有安全生產監督管理職責的部門報告。

7　文件管理

7.1　公司在隱患排查治理體系策劃、實施及持續改進過程中，應完整保存體現隱患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應包括：

——隱患排查治理制度；

——隱患排查治理臺賬；

——隱患排查項目清單等內容的文件成果。

7.2　重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應保留紙質記錄，單獨建檔管理。

8　隱患排查治理效果

通過隱患排查治理體系的建設，企業應至少在以下方面有所改進：

——風險控制措施全面持續有效；

——風險管控能力得到加強和提升；

——隱患排查治理制度進一步完善；

——各級排查責任得到進一步落實；

——員工隱患排查水平進一步提高；

——對隱患頻率較高的風險重新進行評價、分級，并制定完善控制措施；

——生產安全事故明顯減少；

——職業健康管理水平進一步提升。

同時應包括：

——建立事故隱患排查治理組織機構，健全事故隱患排查制度，落實隱患排查治理責任；

——依據有關法律法規、技術標準、規程要求結合企業各類風險點的管控措施編制完整的隱患排查項目清單；

——制定完整的可執行的排查計劃并有效落實，形成完整的體現隱患排查全過程的記錄資料；

——隱患治理及時，保證整改措施、資金、時限、責任、預案“五到位”，實現閉環管理；

——重大事故隱患編制評估報告書及治理方案并實施治理，治理方案和治理結果按規定上報當地縣（市、區）人民政府負有安全生產監督管理職責的部門。

9　持續改進

9.1 評審

適時和定期對隱患排查治理體系運行情況進行評審，以確保其持續適宜性、充分性和有效性。評審應包括體系改進的可能性和對體系進行修改的需求。評審每年應不少于一次，當發生更新時應及時組織評審。應保存評審記錄。

9.2 更新

主動根據以下情況對隱患排查治理體系的影響，及時更新隱患排查治理的范圍、隱患等級和類別、隱患信息等內容，主要包括：

——法律法規及標準規程變化或更新；

——政府規范性文件提出新要求；

——企業組織機構及安全管理機制發生變化；

——企業生產工藝發生變化、設備設施增減、使用原輔材料變化等；

——企業自身提出更高要求；

——事故事件、緊急情況或應急預案演練結果反饋的需求；

——其它情形出現應當進行評審。

9.3 溝通

建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部溝通機制，及時有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。

主動識別內部各級人員隱患排查治理相關培訓需求，并納入企業培訓計劃，組織相關培訓。

不斷增強從業人員的安全意識和能力，使其熟悉、掌握隱患排查的方法，消除各類隱患，有效控制崗位風險，減少和杜絕安全生產事故發生，保證安全生產。

當企業發生變更或者風險分級管控體系更新時，隱患排查項目清單應及時更新。