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安監行政處罰應注重細節管理

  
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 在安全生產行政處罰中,一些行政處罰案件之所以出現反復,是由于在一般程序案件辦理中不注重細節管理這一原因,注重細節管理要從準備工作有的放矢、監察過程查深查透、先行取證做細做實、調查中運用技巧、證據鏈邏輯嚴密等細節入手。
  行政處罰是安全生產監察工作的重要組成部分,在當前嚴峻的安全生產形勢和相對緊張的執法環境下,如何將每起行政處罰案件打造成既符合《行政處罰法》及其配套法規與規章,又能夠得到企業負責人理解的的精品案例,既是安監人員做好執法工作的客觀需要,又是擺在每一名基層安監執法人員面前的難題。某些行政處罰案件之所以出現反復,是由于在安全生產違法行為一般程序案件辦理中,不注重細節管理。要解決好這一難題,筆者建議應從以下細節入手。
  發現案源和先行取證
  準備工作有的放矢
  在每次執法活動前,除準備好各類基本的執法文書、器材外,對事先確定的檢查項目應找好法規依據,并根據生產經營單位的行業特點和生產流程設定現場檢查重點,找準標準規程依據,做到有的放矢。如機械加工企業必查生產設備的安全防護設施,勞動密集型企業必查生產現場的應急疏散通道,危險作業必查審批手續和安全措施的現場落實等。
  監察過程查深查透
  無論是現場檢查和資料核查,具體檢查項目都要做到認真細致,努力發現案源,切忌走馬觀花。如:查新員工三級安全教育,不光要查有無培訓記錄,還要查考核試卷和培訓內容是否符合法規要求;查危險化學品管理,不光要查儲存使用現場是否配備消防器材和應急設施,還要查危險化學品在企業整個流轉過程中是否安全受控,相關人員對所接觸的化學品特性及應急處置措施是否清楚;查勞動防護用品,不光要查企業是否按標準發放和特種勞動防護用品有無安全標志,還要查生產現場配發的勞防用品是否與危害因素匹配,能否達到防護要求等。
  先行取證做細做實
  安全生產違法行為事前處罰有別于事故處罰,發現案源如不對主要證據進行先行取證,很有可能造成證據滅失或相關人員拒不配合。
  先行調查取證應做到細致實在。如設備設施類隱患應先行取得現場圖片,拍攝角度、范圍應準確合理,必要時可進行勘驗檢查并制作勘驗筆錄,也可采取抽樣取證或先行登記保存等措施;現場違章應先行取得當事人、相關管理人員、陪同檢查人員詢問筆錄,違章行為確認、人員關系印證應清楚明晰;管理缺陷應先行取得陪同檢查人員及相關管理人員的詢問筆錄,相關的管理制度、臺帳等書證應由出具人簽字蓋章確認無誤。
  辦理立案和調查取證
  立案前初步定性
  先行取證后,執法人員應將《現場檢查記錄》《責令改正書》等執法文書及先行取得的證據梳理匯總提交內審會,在會上詳細介紹案情經過及企業基本情況,提出該違法行為適用的法規依據,供參會人員討論。會議初步界定案件性質并明確案件名稱,假想造成這種違法違規行為的原因,要鎖定違法行為需進一步取得哪些證據,為立案后的調查取證指明方向,5日內辦理立案手續。
  調查中運用技巧
  事前處罰主要針對的是生產經營過程中企業未依法開展安全管理工作,或安全生產法律法規的執行落實未到位,多數未造成嚴重后果,企業對安全生產執法工作的認識存在定勢思維,還停留在單純的業務指導理念上,對依法實施的行政處罰無法理解。有的企業負責人不理解:“我們公司又沒發生事故,你們提出的問題整改了就行了,你們怎么還是要罰款?”在案件辦理的過程中對執法人員的調查取證或多或少存在抵觸情緒。這就要求監察人員充分運用執法技巧,說清該違法行為存在的危險性或危害性,講明企業做好安全生產工作帶來的隱性效益和社會影響,指出法律法規對安全生產違法行為嚴厲的處罰規定,宣傳配合調查可從輕處罰和不配合執法檢查將采取的強制措施的執法方法,通過與對方深入的溝通交流,從細節入手,聽取企業存在的實際困難,說明執法人員能夠提供的服務。在取得對方理解認同的基礎上,采用先易后難的方法,提供的資料與案情有關的先收集,配合詢問的先詢問,循序漸進取得案件必備的所有證據。
  證據鏈邏輯嚴密
  在嚴格按照執法程序辦理案件的同時,行政處罰能否順利實施,在很大程度上取決于鎖定該違法行為成立的證據鏈是否完整,邏輯是否嚴密。《行政處罰法》及安全生產相關法律法規都沒有具體規定辦理一起案件需要哪些證據,但執法人員在案件辦理中,應注重在證據鏈邏輯細節中把握好兩個原則:能采用兩個以上證據的不采用孤證,物證、書證、證人筆錄能采集完整的一定要采集完整;調查取證結束后,證據鏈要經得起推敲,以局外人的角度縱覽整個卷宗,每項證據既能單獨證明,又能相互印證,真正達到事實清楚、證據確鑿的總體要求。
  案件呈批和文書送達
  呈批準確裁量
  案件調查終結后,執法人員應根據違法行為情節的輕重及具體情況,在適用法規條款的自由裁量幅度內確定處罰種類或金額,填寫案件處理呈批表,初步提出行政處罰意見,報法制機構審核、負責人審批。
  送達闡明權利
  案件呈批后,執法人員應制作行政處罰告知書,告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據,以及當事人在3日內依法享有的陳述、申辯或聽證的權利,加蓋公章后送達當事人。當事人提出申辯的事實、理由和證據后,執法人員應進行復核,成立的應當采納,并對案件重新進行審理。當事人在3日內未提出陳述、申辯等要求的,執法人員應制作行政處罰決定書,推行說理式執法,在文書中寫明違法行為、法律依據及取得的相關證據,講清事理、說清法理,注明當事人履行的行政處罰方式和期限,并告知當事人可按規定進行行政復議或訴訟。
  結案規范歸檔
  處罰執行到位后,案件材料應按規定立卷歸檔。進入卷宗的執法文書應使用原件,調查取證中收集的證據等資料復印件應加蓋“與原件核對無誤”章,并由出具人簽字。按照規范立卷的要求正確排列各項文書證據,建立卷宗目錄,裝訂后存檔。
  “從細節中來,到細節中去”,文書制作也須精益求精,在準確使用執法文書的基礎上,對隱患、事實的描述應做到用語規范、表達清楚,尤其是地點、數量、狀態的界定應準確無誤。往往錯別字和標點符號的不正確使用,也會發生失之毫厘,謬之千里的錯誤,會對執法文書整體效力造成影響,甚至導致該行政處罰無法順利實施。
  在案件辦理過程中注重細節管理,不僅能夠保障每起行政處罰案件的順利實施,同時也能夠培養鍛煉安監執法隊伍嚴謹細致、執法規范的優良作風,這對抓好安監隊伍建設來說意義重大,對安全生產監察執法工作規范化、系統化,對安全生產形勢的持續穩定好轉,也將會產生深遠的影響。
 

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