摘?? 要：《國內安全管理規則》（簡稱“規則”）明確要求航運企業應定期評價安全管理體系（簡 稱 SMS）的有效性，其目的是通過開展SMS有效性評價活動，確保航運企業SMS的連續性、適用性和有效性，從而不斷增強安全管理體系運行效果。公路渡口作為特殊的內河航運單位，引入先進的安全管理體系并有效開展評價，有作科學性和必要性。規則雖明確規定航運企業應定期對所建立的安全管理體系開展有效性評價，但對如何實施開展有效性評價沒有做出具體規定，沒有相關部門/人員對其作出權威性解釋、闡述，導致各航運企業對開展有效性評價理解不一，做法也不盡相同。公路渡口作為較晚實施SMS的航運單位，因缺乏對規則透徹理解，不太了解有效性評價的對象、標準、內容要求及組織實施等，在開展有效性評價時無從下手，以致有效性評價變成形式，缺乏實際內容或價值。
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?????? 關鍵詞：安全管理體系 公路渡口 有效性評價
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??? 規則雖明確規定航運企業應定期對所建立的安全管理體系開展有效性評價，但對如何實施開展有效性評價未做出具體規定，沒有相關部門/人員對其作出權威性解釋、闡述，導致各航運企業對有效性評價理解不一，做法也不盡相同。公路渡口作為較晚實施SMS的航運單位，因缺乏對規則透徹理解，不太了解有效性評價的對象、標準、內容要求及組織實施等，在開展有效性評價時無從下手，以至于開展有效性評價變成形式，缺乏實際內容或價值。有鑒于此，本文試就有效性評價的對象、標準、內容要求及組織實施等淺談一些看法，共同探討下公路渡口SMS如何開展有效性評價。
??? 有效性評價是指航運企業通過收集客觀證據來驗證和評估已建立并運行的SMS是否為單位的安全管理帶來成效。簡單的理解就是回答通過運行SMS起到作用和效果沒有。公路渡口開展有效性評價，主要有兩個關注點，一是渡運安全管理過程是否得到有效控制；二是渡運安全管理體系是否得到持續改進。有效性評價從組織者來分，可分為航運單位自己組織開展的評價和非航運單位組織的評價，后者一般伴隨發證由發證機構組織實施。因此，這里僅討論公路渡口自己組織開展的有效性評價。有效性評價通常是對公路渡口和客渡船的總體審核評價,但為了某種需要，也可對某一局部（如某一客渡船）進行審核評價。公路渡口SMS開展有效性評價是公路渡口安全管理得以持續改進的保證措施。主要起到三個方面作用：一是全面評價安全管理體系的運行情況；二是評價安保方針和目標的完成情況；三是全面評價體系的改進情況，發現體系運行中存在的不足和采取的改進措施。
??????? 開展有效性評價的對象和標準
??? 　　公路渡口制定的針對客渡船安全管理的體系是一種特定的體系，它要達到的基本目標是客渡船的安全與防污染管理。公路渡口SMS是根據規則的標準而建立的，規則的總則首先闡述了對航運企業提出的船舶安全和防污染管理的最高目標：“本規則的目標是保障水上交通安全，防止人員傷亡，避免對環境，特別是水域環境造成危害以及造成財產損失”。其次提出了最低的具體管理目標：“提供船舶營運的安全做法和安全工作環境；針對已認定的所有風險，制定防范措施；以及不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環境保護方面的應急準備。”因此，規則的總則所闡述的目標就是：為了船舶的安全與防污染，企業應當通過建立、實施和保持安全管理體系的手段來實現，至少應達到規則提出的最低的具體管理目標目標。
??? 　　規則同時對航運企業安全管理體系提出了總體要求，即要求所建立的體系首先要符合強制性規定及規則,其次要對國內海事組織、主管機關、船級社和航運行業組織所建議的適用規則、指南和標準予以考慮。如何實現上述總體要求, 規則對體系的功能提出了具體的要求，即要求航運企業在建立、實施并保持安全管理體系時，應具有安全管理、程序、職責、操作、應急、維護修理六個方面的功能。
??? 　　結合對規則的分析，可以看出開展有效性評價的主要對象和標準，對于公路渡口具體評價對象和標準有以下幾點：
??? 　　?? 一是評價公路渡口組織機構。對公路渡口組織機構的評價，主要是看其符合性和合理性。組織機構符合性的評價：評價的標準應以我國強制性規定、標準為主要依據，以行業管理的標準、指南為次要依據，對公路渡口已設立的組織機構進行評價，評價它是否符合強制性規定，是否充分考慮了行業管理的建議性標準、指南。組織機構合理性的評價：評價的標準應根據公路渡口安全管理職能所分配的每個人的工作量、人員的能力及SMS運作的質量，評價組織機構的合理性，評價相關人員是否能有效履行其職責。
??? 　　二是評價公路渡口SMS文件。對公路渡口SMS文件的評價主要審議文件的符合性、可操作性。文件的符合性的評價應以我國強制性規定、標準為主要依據，以行業管理的標準、指南為次要依據，對公路渡口SMS文件進行評價，評價其是否符合強制性規定，是否充分考慮了行業管理的建議性標準、指南。文件可操作性的評價應以操作的最有效、最方便、最直接的原則評價公路渡口的SMS文件，判斷SMS文件可操作性程度。
??? 　　三是評價公路渡口安全管理活動。對安全管理活動的評價主要審議安全管理活動的符合性、有效性及開展安全管理活動后記錄的連續性。安全管理活動符合性的評價應以公路渡口SMS文件為依據，對安全管理活動的評價主要以公路渡口內審的結果，以及各部門在日常管理中發現的問題或不符合情況為主要輸入的信息，評價安全管理活動是否符合SMS文件規定。安全管理活動有效性的評價應以各部門的管理業績和在日常管理中發現的問題或不符合情況為主要輸入的信息。評價安全管理活動的主要標準：