監測與整改是HSE管理中的非常重要的一項內容，在實施HSE管理過程中，應制定監測檢查計劃，對施工作業的全過程實施監測。檢查，發現不符合項時及時采取相應措施進行整改，把隱患消滅在萌芽狀態，從而有利于HSE表現的持續改進，這對于實施HSE管理目標至關重要。

1．監測檢查

1）（4.9.1）條文

應制定監測檢查計劃，明確監測檢查的人員和職責，以及檢查后應記錄的表格。

2）說明

該條款規定了要進行監測檢查應制定監測檢查計劃，明確監測檢查人員及相應的職責，以及進行監測檢查應記錄的明確內容。要進行監測檢查就要制定監測檢查計劃，監檢計劃可根據以下內容來制定：

（1）定期根據總目標和具體目標檢查執行HSE計劃所取得的進展；

（2）按照規定的表現準則，定期檢查設施、設備等；

（3）定期監測廢水、廢氣的排放和廢物的處置；

（4）系統地觀察一線監督員的工作和表現，并評價是否符合工作程序和指南；

（5）員工的健康檢查，包括暴露測量和醫療檢查。

另外，要進行監測檢查還應說明監檢人員及其責權范圍，監測檢查人員應由具有經驗背景的專業技術人員，基層組織的管理人員以及相關方面的專家顧問組成，監測檢查人員有權檢查自己分管范圍內員工操作情況，設備情況及記錄保持情況等，基層組織的相關作業人員有義務配合監檢人員的工作。

在進行該條款編制時，要根據項目自身情況，視HSE管理要求，按上述中的有關內容，制定監測檢查計劃，明確檢查人員組成及其職責范圍，并予以記錄。在制定檢測記錄表格的標準格式時，應根據項目的實際情況和特點，結合監測檢查內容、方法和范圍等進行設計。

只有通過監測檢查保證了防范系統的完整性，才能達到減少事故的發生頻率，降低事故嚴重性的目的。在“監測檢查”條款中，通過編寫制定監測檢查計劃，明確監測人員及其職責，使監測檢查人員，根據監測檢查計劃，履行自己的職責，實施監測檢查活動。制定監測檢查后的記錄表格，一則可以跟蹤監測檢查后，對所檢查出的隱患及不符合的整改落實情況，二則可以規范監檢行為，使監測檢查工作能夠細致周到，有條不紊，而不至于漫無邊際，不分巨細達不到監測檢查目的。當然，該條款內容還不能僅限于上述幾點，如在該條款中明確監測方法等，以使檢查工作更好地進行。

2．整改

1）（4.9.2）條文

基層組織應制定整改記錄表，記錄表中應明確不符合項、整改人、整改時限、監督檢查人等。

2）說明

本條款中“不符合”是一專用名詞，它是指各種不符合HSE方針、目標、指標或其他任何體系要求的情況。

基層企業應針對監測、檢查審核和評審中發現問題和隱患及不符合項，制定整改措施和實施計劃進行整改，并落實必要的防范措施，將事故消滅在萌芽狀態，并防止類似不符合的再次發生。

整改內容與步驟包括：

（1）根據監控、檢查審核和評審中發現不符合，編制整改表；

（2）記錄所發現的每一項不符合的名稱、整改措施、整改人、監督檢查人、不符合的發現時間、整改期限、計劃完成時間與實際完成時間；

（3）跟蹤檢查和記錄每一項不符合的整改完成情況；

（4）對措施效果進行評價；

（5）向有關部門反饋意見。

該條款要求制定整改記錄表，記錄表的內容應包括不符合的名稱、整改措施、整改人、監督檢查人、不符合發現時間、整改期限、計劃完成時間與實際完成時間等。在進行本條款編制時可根據要求，結合項目自身特點進行編制。

3）解釋

通過監測檢查發現的不符合項，必須進行限期整改，必須達到防患于未然的目的，因此“整改”這一條款在“監測整改”中占有非常主要的位置。在“整改”條款中，通過制定整改記錄表，明確需要整改的不符合項，整改人，整改時限，監督檢查人等項內容。在實際整改工作中，可利用該記錄表監督檢查不符合項的整改落實（或進展）情況，跟蹤檢查已實施整改的實際效果，這樣既可以監控不符合是否可能再次發生（如果發現應整改，以避免危害的發生），又可藉此檢查整改措施是否有效（從而為日后制定相應的整改措施積累經驗與教訓）。

3．事故報告

1）（4.9.3）條文

任何事故（無論大小）都必須上報和調查，制定出事故的報告程序，明確事故報表格式，并制定事故分析的方式和要求。

2）說明

本款包括四項內容，首先是對事故的管理作出規定，即任何事故（無論大小）必須進行上報和調查，在進行本條款編寫時，可把該規定進行描述記錄。第二，要求在本條款中記錄所制定出的事故報告程序。事故報告的一般程序為：

（1）發生事故后，傷者本人或最先發現事故者，必須立即報告班組安全員，班組長、車間主任等有關人員；

（2）車間級領導立刻組織安全員、技術人員、工段班組長、同級工會主席或委員，進行現場調查了解情況，8小時內迅速向上級安全部門報告或直接向廠礦處長（經理）報告，基企業在制定事故報告時可參照上述事故報告程序，并根據集團公司或油田有關事故報告程序最新規定進行制訂，把本基層企業所制定的事故報告程序作為本條款內容在此記錄。第三，明確事故報表的格式，事故報表格式在內容方面一般應包括發生事故單位，事故發生的時間、地點，傷害涉及的人數，受害人及肇事人的姓名、性別、年齡、專業、工種、簡要經過、損失工作日和初步經濟損失情況等。第四，制定事故分析的方式和要求。事故分析的方式一般按如下步驟進行：

①整理和閱讀有關調查資料；

②分析受傷的時間、地點、性質、經過、起因物、傷害方式、致害物、不安全行為、狀態和環境影響等；

③確定事故的直接和間接原因，特別要查清間接原因，即促成事故的原因；

④進行事故責任分析，從直接原因入手，深化到間接原因，掌握事故的全部情況，查清促成原因，明確責任，作出結論著，提出處理意見。

事故的分析調查應由專門的調查組進行，該組織成員應是有資格、被授權的人員，并能確保采取適當的措施來解決事故問題。同時，使用風險評價矩陣表中的事故（潛在）后果分類來指導各級員工如何參加事故調查。事故分析調查應按照上級公司的指導性文件（如事故調查分析程序）進行，事故調查分析的目的是通過系統地分析事故發生的根源，并與各方交流意見，做到防止類似事件再次發生。

對事故分析的要求，就是要通過進行事故分析，掌握事故的全部情況，查清促成原因，明確責任，作出結論，從而弄清事故的真正原因，并由此舉一反三，吸取事故教訓，改進操作管理措施，以防止類似事故的再次發生。

本條款規定事故（無論大小）必須進行上報和調查，這是因為，調查事故起因對于吸取事故教訓和改進HSE管理體系都十分重要。一般地，對于造成人員傷害和財產損失的事故都是要上報并進行調查的，而對未造成人員傷害及財產損失的小事故卻是經常發生的，這樣如果未能引起足夠重視，同樣的事故起因可能會在稍微不同的環境下引發重大事故。因此事故無論大小，都應引起足夠的重視，應進行報告，事故的起因應進行調查分析。

在本條款“事故報告”中制定事故報告程序，以便于進行事故管理，這樣一旦有事故發生，就可根據本條款中事故報告程序，迅速準確地進行逐級上報，使各級有關部門獲得相關信息，獲取事故信息的各級管理部門以便根據具體情況，采取相應措施。在條款還要求明確事故報表的格式，正確合理的事故報表格式可以全面準確地反映事故情況，以達到反映報告事故的目的。

4．事故的調查

1）（4.9.4）條文

制訂調查程序，針對事故的大小由不同的人員組成，找出事故發生的真正原因，制訂防范措施。如果事故是由于體系缺陷有關文件沒有覆蓋就要提出修改，完善意見。

2）說明

所有事故，包括具有較高潛在危險的事故苗頭，都需要作適當的調查，而進行事故調查，就要制訂事故調查程序，事故調查的一般程序包括：

（1）組成事故調查組。事故調查的級別決定于事故的大小、事故嚴重程度及其實際和潛在的后果，根據事故種類、性質、級別等確定事故調查的組成人員；

（2）明確事故調查內容，事故調查內容一般包括調查事故發生的環境、經過等；死傷者自身情況；人證、物證等方面情況；撰寫調查報告；

（3）制訂事故調查方法。事故調查方法一般包括現場勘察、物證搜集、人證材料搜集及其他材料搜集等。

成立了事故調查組，可根據事故調查程序，進行事故調查處理工作。通過事故調查，找出事故發生的真正原因，舉一反三，制訂和完善類似事故的防范措施，從而防止類似事故的再次發生，這是事故調查的最終目的。

如果事故的發生是由于體系缺陷，有關文件沒有覆蓋所致，就要根據具體情況，提出相應的修改、完善意見，消除體系缺陷，完善文件覆蓋范圍，從而消除類似事故的再發生。

3）解釋

進行事故調查，就是要找出事故根源，確定采取的行動，以防再次發生，同時還要達到調查和報告的法律要求，并提供事故發生條件的真實記錄，但其最終目的就是要通過事故調查，找出事故發生的根源，確定所要采取的相應行動，以防事故的再次發生。

為此，進行事故的管理關鍵的問題，就是采取正確的事故分析調查方式，因為只有這樣才能弄清事故的真正起因，吸取經驗教訓，以采取相應的防范措施，改進HSE管理。因此，對于所有事故，包括具有較高潛在危險的事故苗頭，都需要作適當的調查。