1.目的??

根據國家法律、法規及其它要求和公司方針，充分辨識生產經營活動及所有相關活動所涉及范圍內的職業健康安全危險源，合理評價其危險程度，制定風險控制措施，采取有效的控制管理措施。

2.范圍

公司范圍內所有生產經營、產品、服務中的一切作業活動。

3.定義

危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或其組合。

可接受風險：根據組織法律義務和職業健康安全方針已降至組織可容許程度的風險。

4.職責

4.1總經理負責提供風險控制所需的資源。

4.2管理者代表負責危險源辨識、風險評價及制定風險控制措施的組織領導工作，確認危險源辨識與風險評價的結果，批準重大風險和不可接受風險控制措施。

4.3安全環保部負責對識別出的所有危險源及其風險評價結果進行匯總、分析、整理，組織評審出公司范圍內的重大風險和不可接受風險，并編制控制措施。

4.4各單位負責其管轄區域（范圍）內所涉及到的危險源辨識與風險評價工作，協助安全環保部確定重大風險和不可接受風險控制措施并實施。

5.工作程序

5.1工作步驟

5.1.1各單位根據其生產活動劃分作業活動，并收集作業活動信息，以基層作業區或工段為單元組織員工全面辨識危險源和進行風險評價，填寫<危險源辨識與風險評價基礎調查表>。

5.1.2各單位將基礎調查表分類、匯總后，組織本單位生產、工藝、設備等專業人員及員工代表對風險評價的結果進行確認或調整，填寫本單位的<危險源辨識與風險評價結果匯總表>報安全環保部。

5.1.3安全環保部對全公司識別出的所有危險源及其風險評價結果進

行匯總、分析、整理后，組織生產部、公安處、設備管理部、總工辦及工會等部門相關人員對其進行評審，確定公司不可接受風險和重大風險。

5.1.4安全環保部組織編制公司<重大風險、不可接受風險控制措施清單>，經安全環保部負責人審核。報管理者代表審批后下發執行，

5.1.5各單位根據公司<重大風險、不可接受風險控制措施清單>，摘錄編制本單位的<重大風險、不可接受風險控制措施清單>，并據此組織實施相應的風險控制措施。

5.1.6對重大風險和不可接受風險的日常控制管理執行《危險源(點)控制管理辦法》。

5.2危險源辨識要求

5.2.1劃分作業活動時，要將按生產工藝流程和地理區域劃分兩種方法結合起來；在考慮常規作業活動的同時，要充分考慮到各類檢修作業、危險作業、處理應急故障、技術改造、施工建設、所有進入工作場所的人員等非常規作業活動。然后逐步細分到每個作業步驟，確保作業活動劃分的充分性和準確性。

5.2.2危險源辨識要充分考慮過去、現在、將來三種時態；正常、異常、緊急三種狀態；物理性、化學性、生物性、生理心理性、行為性和其他輻射性、人的不安全行為、物的不安全狀態、職業健康安全管理的缺陷及其它危險源類型。

5.2.3危險源辨識過程中要考慮相關的職業健康安全法律、法規和其他要求、方針、監測數據、職業接觸和健康評價、以往審核、評價或評審的報告、來自員工或其它相關方的信息、事件記錄或同行業已發生的事件、設施、過程、活動的信息或相關記錄。

5.3風險評價方法

5.3.1采用定性法和半定量（LEC）法。

a.定性法：

● 不符合法律、法規及其他要求；

● 相關方有合理抱怨或要求的；

● 曾經發生過事故仍未采取有效防范、控制措施的；

● 直接觀察到可能導致事故的風險，且無適當控制措施；

● 采用半定量法分值達到160分以上的風險。見5.3.2；

b.半定量法（作業條件風險評價法）：

D=L*E*C

L—發生事故的可能性大小

E—人體暴露在這種風險環境中的頻繁程度

C—一旦發生事故會造成的損失后果

D—風險程度

在確定可能性L時要考慮培訓情況、人員能力、防護裝置情況、應急響應情況、監督檢查力度等因素，并參照以往的事故經歷；在確認后果C時，應考慮人員傷亡和財產損失的嚴重程度。

發生事故的可能性（L）

人體暴露于危險環境的頻繁程度（E）

發生事故產生的后果（C）

5.3.2風險級別的劃分:

a.按定性法辯識的結果至少應是不可接受風險；?

b按半定量（LEC）法劃分：

Ⅰ級: 分值在160以上的，為重大風險；

Ⅱ級: 分值在60—160之間的，為不可接受風險；

Ⅲ級: 分值在60分以下的，為可接受風險。

5.4風險控制措施的確定????

5.4.1對于重大風險和不可接受風險，采取以下其中一種或多種措施進行控制，控制措施的選定應遵循關于控制措施層級選擇順序的原則，即：

a. 消除—改變設計以消除危險源；

b. 替代—用低危害物質替代或降低系統能量；

c. 工程控制措施—安裝通風系統、機械防護、連鎖裝置、隔聲罩等；

d. 標志、警告和（或）管理控制措施—安全標志、危險區域標識、發光標志、人行道標識、警告器或警告燈、安全規程、設備檢修、門禁控制、作業安全制度、操作牌或作業許可等；

e. 個體防護裝備—安全防護眼鏡、聽力保護器具、面罩、安全帶和安全索、口罩和手套等;

f. 保持現有措施。

5.4.2對于可接受風險，采用日常管理控制、保持現有措施進行控制。

5.5危險源辨識、風險評價的更新和評審

5.5.1安全環保部應在每年11月份組織各單位對危險源辨識、風險評價和風險控制措施清單進行一次評審，必要時進行修改。

5.5.2各單位應及時將生產和檢修作業活動中新發現的危險源進行辨識和風險評價，對評價出的不可接受風險和重大風險及時報送安全環保部，安全環保部組織對其進行確認，并及時更新危險源辨識匯總表和《重大風險、不可接受風險控制措施清單》，督促基層單位采取控制措施。

5.5.3作業場所因公司決策、工藝改進、設備更新改造，法律、法規發生變化以及外部其它原因引起職業健康安全狀況發生重大變化時，所在單位按5.1--5.4條款及時進行危險源辨識、風險評價和風險控制措施工作。

5.5.4當公司活動、服務發生變化；法律、法規及其他要求發生重大變化；管理評審、內外審結論要求；監視活動、事件調查、緊急情況或應急程序測試結果要求；相關方有強烈愿望、控制技術的進步、糾正措施和預防措施提議變更以及外部其它原因引起職業健康安全狀況發生重大變化時，安全環保部應及時組織有關單位對危險源辨識、風險評價和風險控制措施進行評審，必要時進行修改。

6.引用文件

危險源(點)控制管理辦法????????????????

7.相關記錄

危險源辨識與風險評價基礎調查表??????????

危險源辨識與風險評價結果匯總表

重大風險、不可接受風險控制措施清單??? ????

危險源辨識與風險評價基礎調查表????????????

作業區（工段）????????????????? ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????S/R01??????????????? 　

審核　　　　　　　????????????????? 日期　　　　　　 ??????????????填表人　　　　　　 ??????????日期　　　　　　

注：判別依據中a 為違反法律法規及其他要求的；b 為相關方有合理抱怨或要求的；c 為曾經發生過事故仍未采取有效防范、控制措施的； d為直接觀察而判斷的；e.為LEC法半定量評價判斷D值大于60的風險。

危險源辨識與風險評價結果匯總表? ??????????

單位名稱　　　　　　　　　　??????????????? 　????????????????? ???????????????????????????????????????S/R02

審核　　　　　　　???????????????? 日期　　　　　　 ????????????????編制　　　　　　 ???????????日期　　　　　　

注：判別依據中a 為不符合法律法規及其他要求；b 為相關方有合理抱怨或要求的；c.為

環境因素識別與評價程序

1.目的

識別公司的活動、產品或服務中能夠控制或能夠施加影響的環境因素，并進行合理評價，判定對環境具有重大影響或能夠產生重大影響的重要環境因素，客觀地評價出公司重要環境因素，以便能對其進行控制。

2.適用范圍

公司所有活動、產品、服務中的環境因素識別、評價和更新。

3. 定義

3.1 環境：組織運行的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。

3.2 環境因素：一個組織活動、產品或服務中與環境發生相互作用的要素。

3.3 重要環境因素：是指具有或能夠產生重大環境影響的環境因素。

4. 職責

4.1 管理者代表領導公司環境因素的識別和評價，批準公司重要環境因素清單。

4.2 安全環保部

4.2.1 負責指導各單位進行環境因素的識別與評價并更新，并對各單位環境因素識別與評價結果進行核查、確認。

4.2.2 負責匯總各單位的重要環境因素，編制公司重要環境因素清單。

4.2.3 負責向管理者代表報送公司重要環境因素清單。

4.3 各單位

4.3.1負責全面開展本單位環境因素基礎調查工作，將本單位的環境因素識別與評價結果分類匯總，并上報安全環保部。

4.3.2負責針對本單位的重要環境因素制定控制計劃并組織實施。

5. 工作程序

5.1環境因素識別評價

5.1.1各單位組織基層員工，根據本單位的活動、產品和服務，結合現場觀察以及相關方要求，全面分析識別和評價本單位環境因素，填寫<環境因素識別與評價調查基礎表>和<相關方環境因素識別與評價基礎調查表>。

5.1.2 各單位將基礎調查表收集整理匯總后，組織本單位生產、工藝、設備等專業人員及員工對環境因素描述、各項分值進行修訂確認后，填寫本單位的<環境因素識別與評價結果匯總表>和<相關方環境因素識別與評價結果匯總表>，形成本單位環境因素清單。將其中重要環境因素填入《重要環境因素清單》、《相關方重要環境因素清單》，經單位主管領導審核，負責人批準后報送安全環保部。

5.1.3安全環保部收集各單位重要環境因素清單，整理匯總并組織評審形成公司重要環境因素清單，經部門負責人批準后報送管理者代表批準，下發各單位。

5.2 環境因素更新

5.2.1定期更新

各單位在第一次認證時，組織對本單位范圍內生產、活動和服務過程環境因素進行一次全面識別與評價；隨后每年11月份只對變更的生產、活動和服務過程中的環境因素進行識別與評價。

5.2.2不定期更新

各單位應在發生如下情況時對本單位環境因素進行識別與評價，并將新環境因素識別與評價結果報安全環保部：

法律法規和其他要求發生變化；

本公司活動、產品、服務發生較大變化；

相關方的強烈要求；

發生了嚴重的環境事故。

5.2.3更新步驟按照5.1實施。

5.3環境因素控制

各單位根據本單位識別的環境因素及公司重要環境因素清單作出本單位環境因素清單、重要環境因素清單，并按下列方法進行控制：

目標、指標和管理方案;

運行控制程序及作業文件;

應急預案與響應;

成本考核;

其他控制方法。

5.4 環境因素的識別方法及要求

5.4.1 環境因素識別方法

a. 過程分析法；

b.現場觀察及資料評審；

c.專家評議、集思廣義法。

5.4.2環境因素識別范圍

a.公司采礦、燒結、煉鐵、煉鋼、軋鋼等活動、產品和服務過程中所有能夠控制的，或能夠施加影響的環境因素以及對公司環境造成影響且公司能夠施加影響的相關方的環境因素，并考慮已納入計劃的或新的開發、新的或修改的活動、產品和服務等因素。

b. 環境因素識別時要考慮以下內容：

??? 三種狀態：正常、異常、緊急；

??? 三種時態：過去、現在、將來；

??? 八種類型：向大氣的排放、向水體的排放、向土地的排放、原材料及自然資源的使用、能源使用、釋放的能量、廢物和副產品、物理屬性(如鋼鐵形狀等)。

5.5 環境因素的評價方法

5.5.1 環境因素的評價依據

在評價環境因素時要充分考慮：環境影響的規模、環境影響的嚴重程度、發生的頻率、環境影響的持續時間、法律法規的要求、技術難度、經濟費用、相關方的利益、組織的公眾形象、企業的競爭力、因環境問題造成的組織風險等。

對環境因素的評價方法采用直接判定法或專家評判法。先使用直接判定法，如直接判定法的條件不適用，再使用專家評判法進行評價。

5.5.2.直接判定法

有下述情況的環境行為，可直接判定為重要環境因素，在<環境因素評價表>、<相關方環境因素評價表>中直接標識。

a.已違反法律及標準要求的環境因素（如超標排放）；

b.當地政府等相關方高度關注的環境因素；

c.政府或法律明令禁止使用、限期使用或限期替代使用物質（如哈龍物質使用及其制品使用，大能耗裝置等）；

d.政府和法律有明文規定限制，但無定量指標的環境因素：

未加合理處置的危險廢棄物；

有利用價值而沒有回收利用的固體廢棄物；

未進行必要分類，處于不合理混放狀態的固廢；

與使用有毒有害化學藥品相關的環境因素；

水、電及主要原輔材料中具有明顯節約空間和能夠制定有效節約措施的資源、能源消耗；

e.異常或緊急狀態下預計產生嚴重影響的環境因素（如火災、危險品泄漏、環保設施故障等）。

5.5.3專家評判法

各專家以會議的形式共同研究商討，填寫〈環境因素評價表〉、<相關方環境因素評價表>，對每個環境因素按照環境影響的規模和范圍、發生頻率、環境影響的嚴重程度、公眾和媒體的關注程度、控制的難易程度5個因子進行打分，總分大于18分判為重要環境因素。以下為各評價因子的分值：

a.評價因子a??

b. 評價因子b??

c.評價因子c??

d.評價因子d??

e.評價因子e??

環境因素評價：M=a+b+c+d+e

M≥18時，定為重要環境因素。

6.引用文件

7.相關記錄

環境因素識別與評價基礎調查表?????

相關方環境因素識別與評價基礎調查表

環境因素識別與評價基礎匯總表?????

相關方環境因素識別與評價基礎匯總表

重要環境因素清單

相關方重要環境因素清單

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