第一條? 為明確風險辨識與評估的職責、方法、范圍、流程、控制原則、風險信息更新、持續改進等，同時確定低風險、一般風險、較大風險、重大風險，界定出一般危害和重大危害。以更好的、有的放矢的對風險進行控制、防范風險發生，結合實際，制定本制度。

第二條? 本制度適用于公司范圍內的風險辨識、風險評估和控制管理。

第三條? 職責。負責人負責風險辨識、風險評估和控制管理的領導、組織、協調等，發布安全風險清單。各部門、班組、車間是風險評估和控制的責任部門，負責實施風險辨識和評估。安全部門負責監督檢查風險控制管理情況，并按照要求將重大風險報告安監部門和相關部門備案。

第四條? 辨識方法。采用全員參與的方式，運用崗位活動分析法，進行風險辨識，各崗位人員將辨識的崗位風險進行匯總，形成風險清單。

第五條? 風險辨識過程。各部門要組成“風險辨識和風險評估小組”，根據本部門的生產活動特點，針對不同崗位，找出可造成危害事件根源，辨識過程中應充分考慮本單位、部門工作性質，并填寫風險清單。

??? 具體步驟如下：確認崗位設置--分析每一崗位的活動--識別每一種活動中存在的危害因素。

??? 危害類別包括：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、觸電、火災、高處墜落、坍塌、爆炸、中毒和窒息等和其他傷害等。

第六條? 風險評估。“風險辨識和風險評估小組”成員由分公司負責人、分管負責人、安全部部門和車間、班組負責人組成，采用全員參與方式進行風險評估。

第七條? 進行風險級別評估時應考慮：法律法規符合性、危害事件發生頻率、危害事件后果嚴重度、是否存在緊急情況。

第八條? 風險評估方式。采用 LEC作業條件危險性分析法，該方法是美國安全專家K.J.格雷厄姆和K.F.金尼提出，是對具有潛在危險性作業環境中的危險源進行半定量的安全評價方法，其基本原理是根據風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。

??? 定量計算每一種危險源所帶來的風險采用如下方法：

D=LEC

??? 式中：D——風險值；

L——發生事故的可能性大小；

E——暴露于危險環境的頻繁程度；

C——發生事故產生的后果。

??? 當用概率來表示事故發生的可能性大小（L）時，絕對不可能發生的事故概率為0；而必然發生的事故概率為1。然而，從系統安全角度考慮，絕對不發生事故是不可能的，所以人為地將發生事故可能性極小的分數定為0.1，而必然要發生的事故的分數定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表E.1.1。

表E.1.1 事故發生的可能性（L）

當確定暴露于危險環境的頻繁程度（E）時，人員出現在危險環境中的時間越多，則危險性越大，規定連續出現在危險環境的情況定為10，而非常罕見地出現在危險環境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規定若干個中間值，如表E.1.2。

表E.1.2 暴露于危險填平的頻繁程度（E）

因此規定其分數值為1-100，把需要救護的輕微損傷或較小財產損失的分數規定為1，把造成多人死亡或重大財產損失的可能性分數規定為100，其他情況的數值均為1與100之間，如表E.1.3。

表E.1.3 發生事故產生的后果（C）

風險值D求出之后，關鍵是如何確定風險級別的界限值，而這個界限值并不是長期固定不變，在不同時期，組織應根據其具體情況來確定風險級別的界限值，以符合持續改進的思想。表E.1.4內容可作為確定風險級別界限值及其相應風險控制策劃的參考。

表E.1.4 風險等級劃分

企業根據表E.1.4的風險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進行風險評價。

第九條? 風險日常管理。各班組對所轄范圍內的風險均負有直接管理責任；各班組要對風險進行重點監控，納入日常安全檢查的范圍；安全部門對風險的控制管理情況實施監督、考核。

第十條? 風險的監控。低風險，各部門在日常檢查中進行監控；較大及以上風險實行二級優先控制，安全檢查每月一次；一般風險風險安全檢查每季度一次。對風險排查中查出的隱患，要按照職責分工，立即落實整改并及時將整改結果記錄存檔，對查出的重大隱患或暫時無法整改的要以書面形式向上級報告。在醒目位置設置明顯的安全警示標志和風險點警示牌，其內容包括名稱、地點、責任人員、事故模式、控制措施等。

第十一條? 風險點的更新。安全部門可以對風險的評估方法進行必要的修訂，并及時傳達到各職能部門、車間、班組；各部門、車間、班組應根據生產工藝的調整或變更情況，每年組織一次風險變更情況的評審和評價，對已不存在的風險點進行剔除，對新產生的風險點進行補充，并將變更情況上報備案。

第十二條? 風險的登記建檔與備案。對辨識的風險及時進行登記建檔、對識別的風險向縣級有關部門備案。

第十三條? 考核。風險的管理實行分類管理，分級負責。凡查出管理責任不到位，檢查不認真，整改不落實，未建立管理檔案，不按時反饋檢查結果的要納入公司考核（可配套具體的考核辦法）。

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