第一條 為建立并落實壓力管道元件（含安全附件）制造質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，特制定本清單。

第二條 本單位質量安全風險主要存在于質量計劃、設計控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理控制、無損檢測控制、理化檢驗控制、檢驗與試驗控制、生產設備和檢驗與試驗裝置控制、人員管理以及執行特種設備許可制度等環節。

第三條 質量計劃風險主要指質量計劃的編制和實施不滿足許可范圍特性和單位實際情況。

第四條 設計控制的風險管控包括：

（一）設計外委的，設計單位不具有相應壓力管道設計資質；

（二）發生設計變更（含材料代用）時，未按相關規定經相應設計資質單位確認；

（三）設計控制責任人未有效履職。

第五條 材料與零部件控制的風險管控包括：

（一）材料質量證明文件不符合相應規定；

（二）未按規定進行材料復驗；

（三）未按相應規定進行材料標識；

（四）未按相應規定進行材料存儲；

（五）未按規定發放領用材料并做好相應記錄；

（六）材料控制責任人未有效履職。

第六條 工藝控制的風險管控包括：

（一）通用或專用工藝文件不符合相應規定；

（二）未定期檢查工藝執行情況；

（三）工裝模具未按規定做好使用管理檢查并記錄；

（四）工藝控制責任人未有效履職。

第七條 焊接控制的風險管控包括：

（一）焊工未持證或超項目焊接；

（二）焊接工藝未能覆蓋產品制造要求；

（三）未及時規范填寫施焊記錄；

（四）未按規定進行焊縫返修；

（五）焊材管理不符合規定；

（六）焊接控制責任人未有效履職。

第八條 熱處理控制的風險管控包括：

（一）熱處理工藝文件不符合相應規定；

（二）熱處理設備不符合要求；

（三）熱處理記錄和報告不齊全或不規范；

（四）熱處理控制責任人未有效履職。

第九條 無損檢測控制的風險管控包括：

（一）無損檢測通用或專用工藝文件不符合相應規定；

（二）無損檢測人員資質不滿足要求；

（三）設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求；

（四）檢測狀態和時機不滿足工藝要求；

（五）記錄和報告不齊全或不規范；

（六）無損檢測控制責任人未有效履職。

第十條 理化檢驗控制的風險管控包括：

（一）理化檢驗人員未經培訓合格；

（二）儀器和設備不滿足相應檢測要求；

（三）理化試樣不符合要求；

（四）記錄和報告不齊全或不規范；

（五）理化檢驗控制責任人未有效履職。

第十一條 檢驗與試驗的風險管控包括：

（一）檢驗與試驗工藝文件不符合相應規定；

（二）檢驗與試驗條件和狀態不滿足工藝要求；

（三）檢驗與試驗記錄和報告不齊全或不規范；

（四）有型式試驗要求的，型式試驗不符合相關規范要求或未能覆蓋產品范圍；

（五）檢驗與試驗控制責任人未有效履職。

第十二條 生產設備和檢驗與試驗裝置的風險管控包括：

（一）設備狀態標識不規范；

（二）儀器設備未按規定進行檢定校準；

（三）生產設備和檢驗與試驗裝置控制責任人未有效履職。

第十三條 人員管理風險至少包括以下幾個方面：

（一）未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等作出規定；

（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；

（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。

第十四條 執行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：

（一）資源條件未能持續保持許可條件；

（二）未按規定履行告知義務并接受監督檢驗；

（三）發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十五條 其他來自政府監管部門的監督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態風險。

第十六條 本單位根據上述規定制定了《壓力管道元件（含安全附件）制造質量安全風險管控清單》（例表見附錄A7），當生產的壓力管道元件（安全附件）類別、品種等發生改變可能導致風險指標發生變化時，需對清單及時進行調整。